אל האני "אמצעים לניהול עסקי תיווך ניירות ערך" (证券经济业务管理办法, להלן "האמצעים") שהונפקו על ידי הנציבות הרגולטורית לניירות ערך בסין (CSRC) נכנסו לתוקף ב-28 בפברואר 2023.
בסין, עסקי התיווך בניירות ערך הם העסקים המסורתיים של חברות ניירות ערך סיניות, המתייחס לפעילויות התפעוליות כגון שיווק עסקאות בניירות ערך, פתיחת חשבונות שהופקדו על ידי משקיעים, עיבוד פקודות מסחר וטיפול בהסדרים.
עד כה, לחברות ניירות הערך של סין יש 12 אלף סניפים עם 355 אלף עוסקים בניירות ערך ו-210 מיליון לקוחות. בינתיים, החברות הללו התרגלו להרחיב את העסק שלהן באינטרנט.
המצב הנוכחי כרוך בכמה שינויים אדפטיביים ברגולציה של עסקי תיווך ניירות ערך בסין, וזו הסיבה העיקרית מאחורי הנפקת אמצעים.
הנקודות הבאות ראויות לציון באמצעים.
- חברות ניירות ערך העוסקות בעסקי תיווך בניירות ערך עשויות לבחור במדיה חדשותית, פלטפורמות מידע אינטרנטיות ופלטפורמות שלישיות אחרות לפרסום. כל מפגש של עסקי תיווך בניירות ערך, כגון שידול משקיעים וקבלת פקודות מסחר, יושלם באופן עצמאי על ידי חברות ניירות ערך ללא מעורבות של צד שלישי, .
- חברות ניירות ערך יהיו מודעות למידע הבסיסי של המשקיעים, לרבות מצב הנכסים שלהם, ניסיון ההשקעה והעדפת הסיכון שלהם.
- משקיעים יאמצו אימות שם אמיתי בעת פתיחת חשבונות הון וניירות ערך בחברות ניירות ערך.
צילום שער מאת ג'אויאנג צ'אי on Unsplash
תורמים: צוות תורמי צוות CJO
