משקיפי צדק בסין

中司观察

אנגליתערביהסיני (פשוט)הולנדיצרפתיתגרמניתהינדיאיטלקייפניקוריאניפורטוגזירוסיספרדישבדיעבריתאינדונזיויאטנמיתתאילנדיתורכימלאית

עידן ה-CCO: סין מקימה את קצין הציות הראשי במפעלים בבעלות המדינה

יום ראשון, 12 במרץ 2023
קטגוריות: תובנה

גִלגוּל

 

טעימות עיקריות:

  • החל משנת 2022, כל המפעלים המרכזיים בבעלות המדינה (CSEs) נדרשים להקים את תפקיד קצין הציות הראשי (CCO), תפקיד שנמשך במקביל על ידי היועץ המשפטי הכללי.
  • CSEs מתבקשים להטמיע את סקירת התאימות בתהליך התפעול והניהול כהליך חובה.
  • כמעט כל ה-CSE מקימים מערכות ניהול ציות ותפקיד CCO, ורבים מהם בדרך להסמכה של מערכות ניהול ציות לפי ISO 37301:2011 ו-GB/T35770-2022.
  • פרקטיקה זו מתרחבת גם מ-CSEs למפעלים מקומיים בבעלות המדינה. 


הסמכות הרגולטורית של המפעלים הממשלתיים של סין (SOEs) דורשת שכל ה-SOEs המרכזיים יקימו את תפקיד קצין הציות הראשי (CCO).

באוגוסט 2022, הוועדה לפיקוח וניהול נכסים בבעלות המדינה של מועצת המדינה (SASAC) פרסמה את "האמצעים לניהול תאימות של מפעלים בבעלות המדינה המרכזית (CSEs)" (中央企业合规管理办法, להלן "2022" אמצעים"), המחייבים מ-CSE, לאור המצב בפועל, להקים את תפקיד ה-CCO, אשר יתקיים במקביל על ידי היועץ המשפטי.

ה-CCO מדווח לאחראים על המיזם, מוביל את מחלקת ניהול הציות לביצוע ניהול ציות, ומנחה את המפעלים והמחלקות הכפופים לביצוע ניהול ציות.

מפעלים בבעלות ממשלתית מרכזית, קיצור של "מפעלים ממשלתיים בניהול מרכזי", מתייחסים למפעלים בבעלות ממשלתית מלאה או בבעלות מדינה המנוהלים על ידי השלטון המרכזי.

בכפוף למועצת המדינה, ל-SASAC מוקנית הסמכות לפקח על חלק מ-CSE והיא משקיעה ב-CSEs אלה.

I. תפקיד ה-CCO

SASAC דורשת מ-CSEs להטמיע את סקירת התאימות בתהליך התפעול והניהול כהליך חובה.

ה-CCO יוציא חוות דעת של בדיקת ציות בנושאי קבלת החלטות עיקריים וייתן חוות דעת ברורות לגבי התאימות של עניינים שיוחלטו.

אם CSE, עקב הפרותיו, נתון למחלוקות משפטיות גדולות, עונשים מנהליים גדולים, תיקים פליליים או סיכוני ציות גדולים כגון סנקציות על ידי ארגונים בינלאומיים, אשר מביאים או עלולים לגרום לאובדן משמעותי של נכסים או השפעות שליליות חמורות, CCO ייקח את ההובלה בארגון מחלקת ניהול הציות לנקוט באמצעי תגובה.

למחלקת ניהול הציות בראשות ה-CCO יש את הפונקציות והסמכויות הבאות:

  1. לארגן את הניסוח של כללי ניהול ציות, תוכניות שנתיות, דוחות עבודה וכו';
  2. לערוך סקירת ציות של כללים ותקנות, חוזים עסקיים והחלטות מרכזיות;
  3. לזהות, להזהיר ולטפל בסיכוני ציות;
  4. להעריך את האפקטיביות של מערכת ניהול הציות כפי שהוסמך על ידי הדירקטוריון;
  5. לקבל דיווחים על הפרות, להציע חוות דעת מסווגות לטיפול ולארגן או להשתתף בחקירת הפרות;
  6. לארגן או לסייע למחלקות אחרות בחברה בביצוע הדרכות ציות;
  7. לקבל ייעוץ ציות ממחלקות אחרות בחברה; ו
  8. לקדם אינפורמטיזציה של ניהול ציות.

II. הקידום של SASAC של תאימות תאגיד של CSEs

SASAC מקדמת תאימות תאגידית בקרב CSEs מאז 2018. באותה שנה, SASAC פרסמה את "ההנחיות בנושא ניהול ציות של מפעלים בבעלות המדינה המרכזית (ליישום ניסוי)" (中央企业合规管理指引), להלן "(להלן" 2018 קווים מנחים"), הדורשים מ-CSE לחזק את ניהול התאימות.

על פי הנחיות 2018, "ניהול ציות" מתייחס לפעילויות ניהול מאורגנות ו/או מתוכננות כגון ניסוח כללים, זיהוי סיכונים, סקירת ציות, תגובת סיכונים, אחריות, הערכה והערכה, והדרכת ציות, במטרה למנוע ולבקר ביעילות את הציות. סיכונים, ועם התנהגות הניהול העסקי של ארגונים ועובדים כמטרה.

מאז, SASAC אישרה עוד יותר את 2022 כשנת חיזוק ניהול התאימות ל-CSEs. על בסיס זה, SASAC עוד פרסמה את אמצעי 2022, והחליפו את הנחיות 2018.

אמצעי 2022 דורשים מ-CSE להקים ולשפר את מערכת ניהול התאימות. לפני כן, חלק מה-CSE כבר נמצאים בדרך לבניית מערכת ניהול התאימות בהתאם ל-Comliance Management Systems—Requirements with Guidance for Use (ISO 37301:2011) שהונפקו על ידי ארגון התקינה הבינלאומי ב-2021.

על פי ISO 37301:2011, ארגון צריך להגדיר אדם שיהיה אחראי ולקחת אחריות על תפעול מערכת ניהול התאימות. לכן, CSEs העומדים בתקן ISO 37301:2011 הקימו גם את תפקיד ה-CCO כדי לעמוד בדרישות.

בהסתמך על הניסיון של CSEs אלה, SASAC דורשת רשמית מכל CSEs להקים את תפקיד ה-CCO באמצעי 2022.

ב-12 באוקטובר 2022, סין הכריזה על מערכות ניהול תאימות משלה - דרישות עם הנחיות לשימוש (GB/T35770-2022) (合规管理体系要求及使用指南) המקבילה ל-ISO 37301.

המשמעות היא ש-CSE שעומדים ב-GB/T35770-2022 צריכים גם להגדיר את תפקיד ה-CCO.

נכון להיום, כמעט כל ה-CSE מקימים מערכות ניהול ציות ותפקיד CCO, ורבים מהם בדרך להסמכה של מערכות ניהול ציות לפי ISO 37301:2011 ו-GB/T35770-2022.

פרקטיקה זו מתרחבת גם מ-CSEs למפעלים מקומיים בבעלות המדינה. לדוגמה, מחוז גואנגדונג דורש שמפעלים בבעלות ממשלתית שבתחום השיפוט שלו חייבים לקבל גם הסמכה לפי ISO 37301:2011. המשמעות היא שמפעלים אלה יקימו גם את תפקיד ה-CCO.

III. הערותינו

בהתאם לאמצעי 2022, ה-CCO יילקח על ידי היועץ הכללי במקביל. משמעות הדבר היא כי בעל תפקיד זה אחראי הן על הניהול המשפטי והן על ניהול הציות. עם זאת, קיים ניגוד עניינים אפשרי בין שתי האחריות הללו.

מצד אחד, היועץ הכללי, המשמש במקביל כ-CCO, יכול לדווח ישירות לאחראי המיזם מבלי לעבור את הדרג הניהולי בעבודת הציות; מאידך, על היועץ המשפטי להשתתף בעבודת הדרג הניהולי בניהול משפטי. 

משמעות הדבר היא שה-CCO יפקח על העבודה שהם היו מעורבים בה בעבר. במילים אחרות, ייתכן של-CCO אין מעמד נייטרלי עצמאי.

אנו נמשיך לראות כיצד SASAC ו-CSEs פותרים את הסכסוך הזה.

 

 

תורמים: גודונג דו 杜国栋

שמור כ- PDF

אולי תרצה גם

מה אומר חוק הסיוע המשפטי של סין?

מהו עורך הדין החובה? מי ישמש כאנשי סיוע משפטי? אילו סוגים של שירותים משפטיים ניתן לספק? להלן שאלות מרכזיות שיש להשיב עליהן כדי להכיר את חוק הסיוע המשפטי של סין.

חוק שמאי העם בסין (2018)

חוק שמאי העם של הרפובליקה העממית של סין פורסם ב -27 באפריל 2018, ונכנס לתוקף באותו תאריך.

חוק בטיחות בעבודה בסין (2021)

חוק בטיחות בעבודה (安全 生产 法) פורסם ב -29 ביוני 2002, ותוקן בשנת 2009, 2014 ו -2021 בהתאמה. העדכון האחרון נכנס לתוקף ב -1 בספטמבר 2021.

הוראות במספר נושאים הנוגעים ליישום החוק במשפט תיקים אזרחיים הכוללים שימוש בטכנולוגיות זיהוי פנים לעיבוד מידע אישי (2021)

הוראות בית המשפט העממי העליון במספר נושאים הנוגעים להחלת החוק במשפט בתי משפט אזרחיים הכוללים שימוש בטכנולוגיות זיהוי פנים לעיבוד מידע אישי (最高人民法院 关于 审理 使用 人脸识别 处理 个人 信息 相关 民事案件 适用 法律 法律若干 问题 的 规定) פורסמו ב -27 ביולי 2021, ונכנסו לתוקף ב -1 באוגוסט 2021.