אמצעים לעונשים מנהליים על הפרות ניירות ערך והעתיד נקבעו ב -14 ביולי 2021, ונכנסו לתוקף באותו תאריך.
בסך הכל יש 41 מאמרים. הצעדים נועדו להסדיר את יישום העונשים המנהליים על ידי הוועדה להסדרת ניירות ערך בסין (CSRC) ומשרדיה המקומיים, לשמור על סדר שוקי ניירות הערך והעתיד ולהגן על הזכויות והאינטרסים הלגיטימיים של אזרחים, אנשים משפטיים וארגונים אחרים.
נקודות המפתח הן כדלקמן:
כאשר אנשים טבעיים, אנשים משפטיים וארגונים אחרים יוטלו על עונשים מנהליים בגין הפרת הוראות חוקים, תקנות וכללים בנושא ניירות ערך ועתיד, יטילו ה- CSRC ומשרדיה המקומיים עונשים מנהליים בהתאם לנהלים הקבועים בחוקים הרלוונטיים. , תקנות וכללים, כמו גם האמצעים.
ה- CSRC ומשרדיה המקומיים יגישו תיק אם יגלו שאנשים טבעיים, אנשים משפטיים וארגונים אחרים החשודים בהפרת החוקים, התקנות והכללים בנושא ניירות ערך ועתידים עומדים בתנאים הבאים, ואינם נופלים בנסיבות שבהן מנהלים העונשים יהיו פטורים בהתאם לחוק: (1) יש מפר מובהק; (2) ישנן הוכחות להוכחת עובדות בלתי חוקיות; (3) קיימות התחייבויות משפטיות ספציפיות בעונשים מנהליים הניתנים בחוקים, תקנות וכללים; ו (4) תקופת ההתיישנות לשנתיים לעונש המנהלי לא חלפה. תקופת ההתיישנות לחמש שנים לעונשים מנהליים לא חלפה אם הפרה כזו כרוכה בביטחון כלכלי וגורמת לתוצאות מזיקות.
כאשר CSRC ומשרדיה המקומיים מגלים תוך עונש מנהלי כי מעשה בלתי חוקי כביכול מהווה עבירה פלילית, התיק יועבר מייד לרשויות השיפוט לטיפול בהתאם לחוק. מקום בו הרשויות השיפוטיות אינן נושאות באחריות פלילית על המפרים או פוטרים אותם מעונש פלילי בהתאם לחוק, ה- CSRC ומשרדיה המקומיים יחליטו על עונשים מנהליים בהתאם לחוק אם יש צורך להטיל עונשים מנהליים.