חוק בקרת היצוא של הרפובליקה העממית של סין
(אומץ בישיבה ה-22 של הוועדה המתמדת של הקונגרס העממי הלאומי השלושה עשר ב-17 באוקטובר 2020)
פרק א' הוראות כלליות
סעיף 1 חוק זה נחקק למטרות שמירה על הביטחון הלאומי והאינטרסים, ביצוע אי-הפצה והתחייבויות בינלאומיות אחרות, וחיזוק והסדרת בקרת היצוא.
סעיף 2 חוק זה יחול כאשר המדינה מפעילה פיקוח על ייצוא של פריטים דו-שימושיים, מוצרים צבאיים, סחורות גרעיניות ואחרות, טכנולוגיות, שירותים הקשורים לשמירה על הביטחון הלאומי והאינטרסים או ביצוע אי-הפצה והתחייבויות בינלאומיות אחרות (להלן, ביחד: בתור "הפריטים המבוקרים").
למטרות הפסקה הקודמת, "פריטים מבוקרים" כוללים חומרים טכניים ונתונים אחרים הקשורים לפריטים.
למטרות חוק זה, "פיקוח על יצוא" פירושו האמצעים האוסרים או המגבילים שנקטה המדינה נגד העברת פריטים בשליטה משטחה של הרפובליקה העממית של סין לחו"ל ומתן פריטים בפיקוח על ידי אזרח, אדם משפטי. , או ארגון לא מאוגד של הרפובליקה העממית של סין לארגון זר או זר.
לעניין חוק זה, "פריטים דו-שימושיים" פירושם טובין, טכנולוגיות ושירותים העשויים לשמש למטרות אזרחיות או למטרות צבאיות או כדי לתרום להגדלת הפוטנציאל הצבאי, במיוחד לתכנון, פיתוח, ייצור או להשתמש בנשק להשמדה המונית ובאמצעי המסירה שלהם.
לענין חוק זה, "מוצרים צבאיים" - הציוד, ציוד הייצור המיוחד ושאר טובין, טכנולוגיות ושירותים הקשורים אליהם המשמשים למטרות צבאיות.
לענין חוק זה, "גרעיני" - חומרים גרעיניים, ציוד גרעיני, חומרים שאינם גרעיניים המשמשים כורים וכן טכנולוגיות ושירותים נלווים.
סעיף 3 בקרת היצוא תעמוד בתפיסה ההוליסטית של ביטחון לאומי, תשמור על שלום בינלאומי, תאזן בין ביטחון ופיתוח, ותשפר את המינהל והשירותים ביחס לבקרת היצוא.
סעיף 4 המדינה תטמיע כללים מאוחדים לבקרת יצוא, גיבוש רשימות בקרה, לוחות זמנים וקטלוגים (להלן ביחד "רשימת הבקרה") ותרגול רישוי יצוא, בין היתר.
סעיף 5 המחלקות של מועצת המדינה והוועדה הצבאית המרכזית המבצעות פונקציות בקרת יצוא (להלן יכונו ביחד "רשויות בקרת היצוא של המדינה") יהיו אחראיות על עבודת הפיקוח על היצוא בהתאם לתפקידיהן ואחריותן. מחלקות רלוונטיות אחרות של מועצת המדינה והוועדה הצבאית המרכזית יבצעו את העבודה הקשורה לפיקוח על היצוא כפי שנקבע מחובותיהם ואחריותם.
המדינה תקים מנגנון לתיאום בין המחלקות הנ"ל בנושאים מרכזיים הנוגעים לפיקוח על היצוא. רשויות בקרת היצוא הממלכתיות והמחלקות הרלוונטיות של מועצת המדינה יעבדו בצמוד וישפרו את שיתוף המידע.
רשויות בקרת היצוא הממלכתיות יקימו בשיתוף עם המחלקות הרלוונטיות מנגנון ייעוץ לייעוץ מומחים בפיקוח על יצוא.
רשויות בקרת היצוא של המדינה צריכות להוציא בזמנים מתאימים הנחיות ספציפיות למגזר לבקרת יצוא, המנחות את היצואנים להקים ולשפר את תוכניות הציות הפנימיות שלהם לבקרת יצוא ולפעול בהתאם לחוקים ולתקנות.
המחלקות הרלוונטיות של ממשלות העם במחוזות, באזורים אוטונומיים ועיריות ישירות תחת השלטון המרכזי יבצעו עבודה הקשורה לפיקוח על יצוא בהתאם לחוקים ולתקנות מנהליות רלוונטיות.
סעיף 6 המדינה תחזק את שיתוף הפעולה הבינלאומי בפיקוח על יצוא ותשתתף בפיתוח כללים בינלאומיים בפיקוח על יצוא.
סעיף 7 יצואן רשאי, בהתאם לחוק, להקים או להצטרף לשכת מסחר, איגוד, או כל ארגון אחר לפיקוח עצמי במגזר נתון.
כל לשכת מסחר, איגוד או ארגון לפיקוח עצמי כאמור יציית לחוקים ולתקנות מינהליות, לספק לחבריו שירותים הקשורים לבקרת יצוא בהתאם לתקנון, ולמלא תפקיד מתאם וויסות עצמי.
פרק ב' מדיניות בקרה, רשימת הבקרה ואמצעי בקרה
סעיף 1 כללים כלליים
סעיף 8 רשויות בקרת היצוא של המדינה יגבשו, בשיתוף עם המחלקות הרלוונטיות, מדיניות בקרת יצוא, שביניהן אלה בנושאים מרכזיים יועברו לאישור מועצת המדינה או הן למועצת המדינה והן לוועדה הצבאית המרכזית.
רשויות בקרת היצוא של המדינה רשאיות להעריך את מדינות היעד או האזורים אליהם מיוצאים פריטים מבוקרים, לזהות את רמת הסיכון ולנקוט אמצעי בקרה על סמך ההערכה.
סעיף 9 רשויות בקרת היצוא של המדינה, בהתאם להוראות חוק זה וחוקים ותקנות מנהליות רלוונטיות אחרות, וכן מדיניות בקרת יצוא ונהלים שנקבעו, יגובשו וישנו את רשימת הפריטים המבוקרים לייצוא בשיתוף עם המחלקות הרלוונטיות. , ולפרסם את הרשימה במועד.
למטרות שמירה על הביטחון הלאומי והאינטרסים או ביצוע אי-הפצה והתחייבויות בינלאומיות אחרות, רשויות בקרת היצוא של המדינה רשאיות, באישור מועצת המדינה או הן מועצת המדינה והן הוועדה הצבאית המרכזית, להטיל בקרה זמנית על סחורות, טכנולוגיות או שירותים מחוץ לרשימת הבקרה, ולפרסם הודעה על כך. תקופת השליטה הזמנית כאמור לא תעלה על שנתיים. עד למועד תום תקופת השליטה הזמנית, תיערך הערכה במועד ובהתבסס על תוצאת ההערכה תתקבל החלטה אם להפסיק את השליטה הזמנית, להאריך את תקופת השליטה הזמנית או לכלול את פריטים הכפופים לשליטה זמנית ברשימת בקרת הייצוא.
סעיף 10 למטרות שמירה על הביטחון הלאומי והאינטרסים או ביצוע אי-הפצה והתחייבויות בינלאומיות אחרות, רשויות בקרת היצוא של המדינה רשאיות, באישור מועצת המדינה או גם מועצת המדינה וגם הוועדה הצבאית המרכזית, לעבוד עם המחלקות הרלוונטיות כדי לאסור ייצוא של פריטים מבוקרים מסוימים, או ייצוא של פריטים מבוקרים מסוימים למדינת יעד או אזור יעד ספציפיים, או לארגון או אדם ספציפי.
סעיף 11 יצואנים של פריטים מבוקרים ימלאו אחר הוראות חוק זה וחוקים ותקנות מנהליות רלוונטיות אחרות. כאשר נקבע בחוק כי נדרשת הסמכה לייצוא פריט מבוקר, הסמכה כזו תתקבל תחילה.
סעיף 12 המדינה תאמץ מערכת רישוי לייצוא פריטים מפוקחים.
לייצוא של פריטים מבוקרים המפורטים ברשימת בקרת היצוא או פריטים הכפופים לפיקוח זמני יגיש יצואן בקשה לרישיון לרשויות לבקרת היצוא במדינה.
עבור ייצוא של סחורות, טכנולוגיות ושירותים שאינם אלה שברשימה ובקרה זמניים, יצואן יגיש בקשה לרישיון לרשויות לבקרת היצוא במדינה אם הוא יודע, אמור לדעת או קיבל הודעה על ידי רשויות בקרת היצוא של המדינה כי הסחורות, הטכנולוגיות והשירותים הרלוונטיים עלולים להוות כל אחד מהסיכונים הבאים:
(1) סיכון הביטחון הלאומי או האינטרס;
(2) משמש לתכנון, פיתוח, ייצור או שימוש בנשק להשמדה המונית ובאמצעי מסירתם; ו
(3) משמש לטרור.
כאשר יצואן אינו מסוגל לקבוע אם הסחורה, הטכנולוגיות או השירותים שיוצאו נופלים בגדר הפריטים המבוקרים המפורטים בזאת ומתייעץ עם רשויות בקרת היצוא של המדינה, אלה יגיבו במועד.
סעיף 13 רשויות בקרת היצוא של המדינה יבחנו בקשת יצואן לייצוא פריט מבוקר כדי להחליט אם לתת אישור או לא, תוך התחשבות מלאה בגורמים הבאים:
(1) ביטחון לאומי ואינטרס;
(2) התחייבויות והתחייבויות בינלאומיות;
(3) סוג הייצוא;
(4) רגישות הפריט המפוקח;
(5) מדינת היעד או אזור הייצוא;
(6) משתמש הקצה ושימוש הקצה של הפריט המיוצא;
(7) רישומי האשראי הרלוונטיים של היצואן המבקש; ו
(8) גורמים אחרים הקבועים בחוקים ובתקנות מנהליות.
סעיף 14 כאשר יצואן קבע תוכנית ציות פנימית לבקרת יצוא הפועלת ביעילות, רשויות בקרת היצוא של המדינה רשאיות להעניק הקלות ליצואן, כגון רישיון כללי ליצוא של פריטים מבוקרים. אמצעים ספציפיים יגובשו על ידי רשויות בקרת היצוא של המדינה.
סעיף 15 יצואן יגיש לרשויות בקרת היצוא של המדינה אישורים על משתמש הקצה ושימוש הקצה, שיונפקו על ידי משתמש הקצה או הסוכנות הממשלתית הרלוונטית של המדינה או האזור שבהם נמצא משתמש הקצה.
סעיף 16 משתמש הקצה של פריט נשלט יתחייב שלא לשנות את השימוש הסופי של הפריט המפוקח הרלוונטי או להעבירו לצד שלישי כלשהו ללא הסכמת רשויות בקרת היצוא של המדינה.
כאשר יצואן או יבואן גילו כי עשוי להיות שינוי של משתמש קצה או שימוש קצה, היצואן או היבואן ידווחו מיידית לרשויות בקרת היצוא של המדינה בהתאם להוראות החלות.
סעיף 17 רשויות בקרת היצוא של המדינה יקבעו כללים לניהול סיכונים הקשורים למשתמשי קצה ולשימושי קצה של פריטים מבוקרים, יערכו הערכה ובדיקה על משתמשי קצה ושימושי קצה ויחזקו את ניהול משתמשי הקצה ושימושי הקצה.
סעיף 18 רשויות בקרת היצוא של המדינה יקבעו את רשימת השמות המוגבלת של יבואנים ומשתמשי קצה שנופלים באחת מהנסיבות הבאות:
(1) הפרת דרישות ניהול משתמש הקצה ושימוש הקצה;
(2) עלול לסכן את הביטחון הלאומי או האינטרס; אוֹ
(3) שימוש בכל פריט נשלט לצורך טרור.
לגבי יבואנים ומשתמשי קצה הנכללים ברשימת הבקרה, רשאיות רשויות הפיקוח על היצוא של המדינה לנקוט באמצעים הכרחיים כגון איסור או הגבלת סחר בפריטים מבוקרים, או להורות על השעיית יצוא הפריטים המבוקרים הרלוונטיים.
יצואן לא יסחור עם כל יבואן או משתמש קצה ברשימת הבקרה. כאשר יצואן אכן צריך לסחור עם יבואן או משתמש קצה כאמור בנסיבות מיוחדות, היצואן רשאי להגיש בקשה לרשויות בקרת היצוא של המדינה.
מקום שיבואן או משתמש קצה ברשימת הבקרה, לאחר נקיטת אמצעים ראויים, אינם נופלים עוד בנסיבות המפורטות בפסקה הראשונה, רשאי הוא לפנות לרשויות הפיקוח על היצוא של המדינה להסירו מרשימת הבקרה. רשויות בקרת היצוא של המדינה רשאיות, בהתאם למצב בפועל, להחליט אם להסיר את היבואן או משתמש הקצה מרשימת הבקרה.
סעיף 19 כאשר שולח טובין מיוצאים או סוכן להצהרת מכס מייצא סחורה מפוקחת, השוגר או הסוכן יגישו למכס את הרישיון שהונפק על ידי רשויות בקרת היצוא של המדינה לבדיקה ויעבור את הפורמליות של הצהרת המכס לפי ההוראות הרלוונטיות של המדינה.
משגר סחורה מיוצאת לא מסר את הרישיון שהונפק על ידי רשויות בקרת היצוא של המדינה למכס לבדיקה, יחקור המכס, בצירוף ראיות המעידות על כך שהסחורה המיוצאת עשויה להיות בגדר בקרת היצוא, לחקור את השולח האמור ורשאי לבקש מרשויות בקרת היצוא של המדינה לארגן את הזיהוי, ותטפל בנושא בהתאם לחוק בהתבסס על תוצאת מסקנת הזיהוי. הסחורה המיוצאת לא תשוחרר במהלך הזיהוי או החקירה.
סעיף 20 אף ארגון או יחיד אינם רשאים לספק ליצואן סוכנות, הובלה, משלוח, הצהרת מכס, פלטפורמת סחר אלקטרוני של צד שלישי, פיננסי או כל שירות אחר, כאשר היצואן מבצע פעילויות המפרות את חוקי בקרת היצוא.
סעיף 2 ניהול ייצוא של פריטים דו-שימושיים
סעיף 21 בהגשת בקשה לייצוא של פריט דו-שימושי לרשויות בקרת היצוא של המדינה על פריטים דו-שימושיים, יצואן יגיש את החומרים הרלוונטיים בכנות על פי הוראות חוקים ותקנות מנהליות.
סעיף 22 רשויות בקרת היצוא של המדינה על פריטים דו-שימושיים יטפלו בבקשות לייצוא של פריטים דו-שימושיים, ויחליטו אם לאשר או לא לאשר בקשות כאלה בתוך פרק הזמן הקבוע בחוק לאחר בחינת הבקשות באופן עצמאי או בשיתוף עם המחלקות הרלוונטיות בהתאם לחוק זה ולחוקים ותקנות מנהליות רלוונטיות אחרות. כאשר התקבלה ההחלטה לאשר בקשה, יינתן רישיון יצוא על ידי הרשות המוציאה הרישיון.
סעיף 3 מינהל ייצוא מוצרים צבאיים
סעיף 23 המדינה תנהל מערכת מונופול ליצוא מוצרים צבאיים. יצואן יקבל תחילה הסמכה ליצוא מוצרים צבאיים ויפעל במסגרת העסקית של ההסמכה.
הסמכה כזו תינתן על ידי רשויות בקרת היצוא של המדינה על מוצרים צבאיים לאחר בדיקה.
סעיף 24 יצואן של מוצרים צבאיים יפנה, על פי מדיניות הבקרה ואופי המוצרים המיועדים לייצא, לרשויות הפיקוח על היצוא של המדינה על מוצרים צבאיים לצורך בדיקה ואישור של ייצוא המוצרים האמורים וכן הייצוא הספציפי. תוכניות וחוזים.
הייצוא של מוצרים צבאיים עיקריים, כמו גם תוכניות היצוא והחוזים הספציפיים יהיו כפופים לביקורת על ידי רשויות בקרת הייצוא של המדינה על מוצרים צבאיים בשיתוף עם המחלקות הרלוונטיות ולאחר מכן יועברו לאישור מועצת המדינה והוועדה הצבאית המרכזית.
סעיף 25 לפני ייצוא מוצרים צבאיים, יבקש היצואן למחלקת בקרת היצוא הרלוונטית של המדינה על מוצרים צבאיים לקבלת רישיון לייצוא המוצרים הצבאיים.
בעת ייצוא תוצרת צבאית, ימסור היצואן למכס את הרישיון שניתן על ידי מחלקת בקרת היצוא הרלוונטית במדינה על מוצרים צבאיים לבדיקה ויעבור על פורמליות של הצהרת מכס על פי הוראות המדינה הרלוונטיות.
סעיף 26 יצואן של מוצרים צבאיים יאשר לחברת הובלת יצוא צבאית מאושרת להוביל את המוצרים הצבאיים לייצוא ולספק שירותים נלווים אחרים. אמצעים ספציפיים יגובשו על ידי רשויות בקרת היצוא של המדינה על מוצרים צבאיים בשיתוף עם המחלקות הרלוונטיות.
סעיף 27 יצואן או גוף מחקר או ייצור מדעי של מוצרים צבאיים המתכוון להשתתף בתערוכת מוצרים צבאיים בינלאומית יגיש בקשה לאישור רשויות בקרת היצוא של המדינה על מוצרים צבאיים בהתאם לנהלים הרלוונטיים.
פרק ג' פיקוח ומינהל
סעיף 28 רשויות בקרת היצוא של המדינה יערכו פיקוח ופיקוח על יצוא פריטים מבוקרים בהתאם לחוק.
רשויות בקרת היצוא של המדינה רשאיות לנקוט באמצעים הבאים בחקירת חשד להפרות של חוק זה:
(1) כניסה למקום עסקו של הצד הנחקר או לכל נקודת מוצא רלוונטית אחרת לבדיקה;
(2) תשאול את הצד הנחקר, או כל בעל עניין או ארגון או אדם רלוונטי אחר, ודרישה מהם להסביר את העניינים הנחקרים;
(3) ייעוץ והכנת העתקים של התיעוד הרלוונטי, ההסכמים, ספרי החשבונות, התכתובות העסקיות ומסמכים וחומרים אחרים של הצד הנחקר או של כל בעל עניין או ארגון או אדם רלוונטי אחר;
(4) בדיקת אמצעי התחבורה המשמשים לייצוא, הפסקת העמסת חפצים חשודים, או הוראת החזרת החפצים שיוצאו שלא כדין;
(5) איטום או תפיסה של פריטים המעורבים בתיק; ו
(6) בדיקת חשבון הבנק של הצד הנחקר.
האמצעים האמורים בפסקה (5) או (6) של הפסקה הקודמת יינקטו באישור בכתב של האחראי על רשויות בקרת היצוא של המדינה.
סעיף 29 רשויות בקרת היצוא של המדינה יבצעו את תפקידן בהתאם לחוק, והמחלקות הרלוונטיות של מועצת המדינה, ממשלות העם המקומי והמחלקות הרלוונטיות שלהן יספקו סיוע.
כאשר רשויות בקרת היצוא של המדינה, באופן עצמאי או בשיתוף עם מחלקות רלוונטיות, עורכות בדיקה או חקירה בהתאם לחוק, הארגונים והיחידים הרלוונטיים ישתפו פעולה ולא יהיו רשאים לסרב לקבל או לחסום את הבדיקה או החקירה.
על גופי המדינה ואנשי צוותם המבצעים בדיקה או חקירה מוטלת החובה לשמור בסודיות כל סוד מדינה, סוד מסחרי, פרטיות אישית או מידע אישי שהגיע לידיעתם במהלך החקירה.
סעיף 30 לצורך חיזוק מינהל יצוא הפריטים המפוקחים ומניעת סיכונים בהפרת החוקים בדבר יצוא פריטים מבוקרים, רשאיות רשויות הפיקוח על היצוא של המדינה לנקוט באמצעים כגון קיום שיחות התראה והוצאת מכתבי אזהרה.
סעיף 31 לכל ארגון או יחיד תהיה הזכות לדווח על כל חשד להפרה של חוק זה למחלקה לבקרת יצוא במדינה, והמחלקה המנהלית לבקרת יצוא במדינה המקבלת דיווח כאמור תטפל בנושא במועד בהתאם. עם החוק וישמור על המודיע בסודיות.
סעיף 32 רשויות בקרת היצוא של המדינה, בהתאם לאמנות בינלאומיות שנכרתו או הצטרפו אליהן או מבוססות על עקרון השוויון וההטבות ההדדיות, ינהלו שיתוף פעולה וחילופין בפיקוח על יצוא עם מדינות או אזורים אחרים וארגונים בינלאומיים.
כל ארגון או אדם בשטחה של הרפובליקה העממית של סין יציית לחוקים הרלוונטיים בעת מתן מידע הקשור לפיקוח על יצוא לצדדים מעבר לים, ואף ארגון או אדם לא יספקו מידע כזה היכן שהוא עלול לסכן את הביטחון הלאומי או האינטרס.
פרק ד' חבויות משפטיות
סעיף 33 יצואן העוסק בייצוא פריט מבוקר ללא הסמכתו, תינתן לו אזהרה ויצווה עליו להפסיק את המעשה הבלתי חוקי, כל רווח בלתי חוקי ממנו יחורם, וייקנס לא פחות מחמש פעמים אך לא יותר מ. פי עשרה מהמחזור הבלתי חוקי אם המחזור הבלתי חוקי הוא 500,000 יואן או יותר, או לא פחות מ-500,000 יואן אך לא יותר מחמישה מיליון יואן אם אין מחזור בלתי חוקי כזה או המחזור הבלתי חוקי נמוך מ-500,000 יואן.
סעיף 34 יצואן המבצע אחד מהמעשים הבאים יצווה להפסיק את המעשה הבלתי חוקי, כל רווח בלתי חוקי ממנו יחורם, וייקנס לא פחות מפי חמש אך לא יותר מעשרה מהמחזור הבלתי חוקי אם המחזור הבלתי חוקי הוא 500,000 יואן או יותר, או לא פחות מ-500,000 יואן אך לא יותר מחמישה מיליון יואן אם אין מחזור בלתי חוקי כזה או המחזור הבלתי חוקי נמוך מ-500,000 יואן. אם הנסיבות חמורות, יצוה על היצואן להפסיק את פעילות העסק לצורך תיקון, או אף להכפישו בגין ייצוא פריט מבוקר רלוונטי:
(1) ייצוא כל פריט מבוקר ללא רישיון;
(2) ייצוא פריט מבוקר מעבר להיקף הקבוע ברישיון היצוא; ו
(3) ייצוא פריט האסור לייצוא.
סעיף 35 הושג רישיון לייצוא פריט בפיקוח כלשהו במרמה, שוחד או כל אמצעי פסול אחר, או הועבר שלא כדין, יבוטל הרישוי, יימסר רישיון היצוא והרווחים הבלתי חוקיים ממנו יחולטו. המפר ייקנס לא פחות מפי חמש אך לא יותר מפי עשרה מהמחזור הבלתי חוקי אם המחזור הבלתי חוקי הוא 200,000 יואן או יותר, או לא פחות מ-200,000 יואן אך לא יותר משני מיליון יואן אם אין מחזור בלתי חוקי כזה או המחזור הבלתי חוקי הוא פחות מ-200,000 יואן.
כאשר מזויף, שונה או נסחר רישיון ליצוא של פריט בפיקוח כלשהו, הרווחים הבלתי חוקיים ממנו יוחרמו, והמפר ייקנס לא פחות מפי חמש אך לא יותר מפי עשרה מהמחזור הבלתי חוקי אם המחזור הבלתי חוקי. הוא 50,000 יואן או יותר, או לא פחות מ-50,000 יואן אך לא יותר מ-500,000 יואן אם אין מחזור בלתי חוקי כזה או המחזור הבלתי חוקי הוא פחות מ-50,000 יואן.
סעיף 36 מי שיודע על הפרה של יצואן את חוקי בקרת היצוא עדיין מספק ליצואן סוכנות, הובלה, משלוח, הצהרת מכס, פלטפורמת מסחר אלקטרוני של צד שלישי, שירותים פיננסיים או שירותים אחרים, יקבל אזהרה ויוזמן. להפסיק את המעשה הבלתי חוקי, כל רווח בלתי חוקי ממנו יחורם, וכן ייקנס לא פחות מפי שלוש אך לא יותר מחמש מהמחזור הבלתי חוקי אם המחזור הבלתי חוקי הוא 100,000 יואן או יותר, או ייקנס לא פחות מ-100,000 יואן אך לא יותר מ-500,000 יואן אם אין מחזור בלתי חוקי כזה או שהמחזור הבלתי חוקי הוא פחות מ-100,000 יואן.
סעיף 37 ליצואן הסוחר עם כל יבואן או משתמש קצה ברשימת השמות המוגבלת בניגוד לחוק זה, תינתן לו אזהרה ויצווה עליו להפסיק את המעשה הבלתי חוקי, כל רווח בלתי חוקי ממנו יחורם, וייקנס לא פחות מ-10 פעמים אך לא יותר מפי 20 מהמחזור הבלתי חוקי אם המחזור הבלתי חוקי הוא 500,000 יואן או יותר, או לא פחות מ-500,000 יואן אך לא יותר מחמישה מיליון יואן אם אין מחזור בלתי חוקי כזה או המחזור הבלתי חוקי נמוך מ-500,000 יואן. אם הנסיבות חמורות, יצוה על היצואן להפסיק את פעילות העסק לשם תיקון, או אף להכפשה בגין ייצוא הפריט המפוקח הרלוונטי.
סעיף 38 יצואן שמסרב לקבל או חוסם בדיקה, יקבל אזהרה וקנס של לא פחות מ-100,000 יואן אך לא יותר מ-300,000 יואן. אם הנסיבות חמורות, יצוה על היצואן להפסיק את פעילות העסק לשם תיקון, או אף להכפשה בגין ייצוא הפריט המפוקח הרלוונטי.
סעיף 39 מיום שנכנסה לתוקף ההחלטה הענשת יצואן בשל הפרת חוק זה, רשאיות רשויות הפיקוח על היצוא של המדינה לסרב לקבל כל בקשה לרישיון יצוא שהגיש היצואן בתוך חמש שנים; וניתן לאסור על האחראי הישיר האחראי ועל האחרים האחרים במישרין לבצע את פעולות הייצוא הרלוונטיות למשך חמש שנים, או לכל החיים, אם אנשים כאלה יישא באחריות פלילית לכל הפרה של חוקי הפיקוח על היצוא.
רשויות בקרת היצוא של המדינה יכללו, בהתאם לחוק, כל הפרה של חוק זה על ידי יצואן ברישומי האשראי שלה.
סעיף 40 הפרות הקשורות לפיקוח על יצוא כמפורט בחוק זה ייענשו על ידי רשויות הפיקוח על היצוא של המדינה. מקום בו כל חוק או תקנה מנהלית אחרת קובעת כי הפרה הקשורה לפיקוח על יצוא תיענש על ידי המכס, יטיל המכס עונש לפי חוק זה.
סעיף 41 ארגון או יחיד רשאים להגיש בקשה לעיון מינהלי מחדש כנגד ההחלטה שלא לאשר שהוטלה עליה על ידי רשויות בקרת היצוא של המדינה. ההחלטה על עיון מינהלי מחדש תהיה סופית.
סעיף 42 כל פקיד מדינה העוסק בפיקוח על יצוא שמזניח חובה, נוהג בהעדפות או הונאה, או מנצל לרעה את הסמכות, יוטל צעד משמעתי בהתאם לחוק.
סעיף 43 כל הפרה הקשורה לפיקוח על יצוא כאמור בחוק זה המסכנת את ביטחון המדינה או האינטרס, תיענש בהתאם לחוקים ותקנות מנהליות רלוונטיות אחרות, בנוסף להיענש לפי חוק זה.
המייצא, בניגוד לחוק זה, פריט בפיקוח שאסור לייצאו על ידי המדינה או מייצא פריט מבוקר כלשהו ללא רישיון, יישא באחריות פלילית על פי דין.
סעיף 44 כאשר ארגון או אדם כלשהו מחוץ לשטחה של הרפובליקה העממית של סין מפר את הוראות חוק זה על ניהול בקרת היצוא, המסכן את הביטחון הלאומי והאינטרס של הרפובליקה העממית של סין, או מפריע לביצוע אי-הפצה ו התחייבויות בינלאומיות אחרות, הארגון או הפרט יישא באחריות משפטית ויענש בהתאם לחוק.
פרק ה' הוראות משלימות
סעיף 45 מעבר, שינוע, דרך משלוח או ייצוא חוזר של פריטים מבוקרים, או יצוא פריטים מבוקרים לחו"ל מאזורים הנמצאים בפיקוח מכס מיוחד כגון אזורים מלוכדים ואזורי עיבוד יצוא, וכן מקומות ערוכים בפיקוח מכס כגון כמחסני פיקוח על יצוא ומרכזים לוגיסטיים ערובה, יחולו ההוראות הרלוונטיות בחוק זה.
סעיף 46 על מה שלא נקבע בחוק זה על ייצוא של פריטים גרעיניים ופריטים מבוקרים אחרים, יחולו החוקים והתקנות המינהליות הרלוונטיות.
סעיף 47 ייצוא של מוצרים צבאיים עבור פעולות צבאיות מעבר לים, חילופי צבא זרים וסיוע צבאי, בין היתר, יהיה כפוף להוראות החוקים והתקנות הרלוונטיים.
סעיף 48 כאשר מדינה או אזור כלשהם מסכנים את הביטחון הלאומי או האינטרס של הרפובליקה העממית של סין על ידי שימוש לרעה באמצעי בקרת יצוא, הרפובליקה העממית של סין רשאית לנקוט באמצעי נגד נגד מדינה או אזור כאלה בהתאם לנסיבות בפועל.
סעיף 49 חוק זה ייכנס לתוקף החל מיום 1 בדצמבר 2020.