טעימות עיקריות:
- אי-העמדה לדין של תאגידים, שהוקמה תחת קידום הפרקליטות העממית העליונה של סין (SPP) בשנת 2020, הוכרה בהדרגה על ידי מערכת המשפט והעוסקים המשפטיים.
- ביוני 2021, ה-SPP, רגולטורים אחרים ותאי מסחר פרסמו במשותף את הדעות המנחות על הקמת מנגנון פיקוח והערכה של צד שלישי לציות של חברות המעורבות בתיקים (ליישום ניסוי), תוך הכנסת מנגנון פיקוח והערכה של צד שלישי.
- ארגון הפיקוח וההערכה של צדדים שלישיים הוא קבוצת עבודה זמנית שמונתה על ידי ועדת הניהול של מנגנון הפיקוח וההערכה של צדדים שלישיים כדי לבדוק ולקבל את התיקון של המיזם המעורב במקרה מסוים.
צדק משקם לתאגידים בסין מתייחס בעיקר לאי-העמדה לדין של ציות לתאגידים.
פוסטים קשורים:
- דחיית התביעה של סין: מבט מקרוב על ציות תאגידי אי תביעה
- עידן ה-CCO: סין מקימה את קצין הציות הראשי במפעלים בבעלות המדינה
מנגנון זה לאי-העמדה לדין של ציות לתאגידים, שהוקם במסגרת קידום הפרקליטות העממית העליונה של סין (“SPP”) בשנת 2020, הוכר בהדרגה על ידי מערכת המשפט והעוסקים המשפטיים.
I. מסגרת כללית
צ'ן ליי, חוקר עמית במכון לתיאוריית הפרוקורטוריום של ה-SPP, סיכם את התהליך כיצד הוקם המנגנון ופרסם את מאמרו, "Practice and Development of Corporate Compliance Reform"民检察) (מס' 15, 2022).
לדעתו, ניתן לחלק את התהליך של קידום ציות תאגידי לאי-תביעה על ידי ה-SPP לשלושה שלבים.
1. המנה הראשונה של תוכניות פיילוט
במרץ 2020, ה-SPP השיק את המנה הראשונה של תוכניות פיילוט לאי-תביעה של ציות תאגידיים בשישה משרדי עורכי דין פיילוטים, כולל משרדי עורכי דין עממיים במחוז החדש של פודונג, ומחוז ג'ינסאן של עיריית שנגחאי, ג'אנג-ג'יאגאנג של מחוז ג'יאנגסו, טנצ'נג ממחוז שאנדונג, ומחוז ננשאן ומחוז באואן של שנג'ן.
ה-SPP דרש כי פיילוטים אלה, בעת טיפול בתיקים שאינם דורשים מעצר או העמדה לדין בהתאם לחוק, יוכלו להורות למפעלים המעורבים להתחייב על ציות ולנקוט אמצעי תיקון רלוונטיים. ששת הפרקליטות יחקרו ויגבשו כללים ונהלים מפורטים לפי שיקול דעתם וה-SPP ילמדו מניסיונם לפתח מנגנון טוב יותר.
בהקשר זה, ה-SPP הקים בנובמבר 2020 קבוצת עבודה בנושאי מחקר והדרכה בנושאי תאימות תאגידים, כדי להוביל בקידום המחקר התיאורטי וההדרכה המעשית בנושאי תאימות תאגידים.
2. המקבץ השני של תוכניות הפיילוט
באפריל 2021, ה-SPP השיק את תוכנית הפיילוט לאי-תביעה של תאימות תאגידית והוציאה את "תוכנית העבודה על השקת תוכנית הפיילוט לרפורמת תאימות תאגידים" (关于开展企业合规改革试点工作毕点工作). ה-SPP הרחיב את המקבץ השני של תוכניות הפיילוט ל-61 משרדי עורכי דין ברמה עירונית ו-38 עורכי דין ברמת הבסיס.
משרדי הפרקליטות בסין מחולקים לארבע רמות מהחלק העליון למקומיים, כלומר, ה-SPP, הפרקליטות המחוזית, הפרקליטות המוניציפלית והפרקליטות העממית.
עבור המקבץ השני של תוכניות פיילוט, ביוני 2021, ה-SPP, רגולטורים אחרים ותאי מסחר פרסמו במשותף את "הדעות המנחות על הקמת מנגנון פיקוח והערכה של צד שלישי לציות של חברות המעורבות במקרים (ליישום ניסוי)" (ה"דעות המנחות", 建关庫业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)).
בהתאם לחוות הדעת המנחות, הוועדה הניהולית של מנגנון הפיקוח וההערכה של צדדים שלישיים תבחר ותמנה ארגוני פיקוח והערכה של צדדים שלישיים ("ארגון צד ג'"), וארגון צד ג' יחקור, יעריך, יפקח ויבדוק את התחייבויות הציות של המפעלים המעורבים בתיקים, ותוצאות החקירה חשובות לטיפול בתיקים ישמשו תוצאות חקירה חשובות לטיפול בתיקים.
3. יישום מלא
באפריל 2022, ה-SPP סיכם באופן מקיף את הניסיון והפרקטיקה של תוכניות הפיילוט של רפורמת ציות לתאגידים בשתי הקבוצות הקודמות, ויישמה במלואה את מדיניות אי העמדה לדין של ציות לתאגידים בקרב עורכי דין בכל רחבי הארץ.
בהקשר זה, ה-SPP עבד עם רשויות וארגונים ממשלתיים אחרים כדי לפרסם את "האמצעים לפיתוח, הערכה ובדיקה של תאימות של חברות המעורבות במקרים (ליישום ניסוי)" (涉案企业合规建设、评估和)评估和(审案企业合规建设、评估和) (审桌估和)).
II. נהלים לציות אי העמדה לדין
1. הפעלה
ברגע שמיזם מעורב בתיק פלילי, הוא עשוי לפנות לפרקליטות בבקשה להתחיל בהליך של אי העמדה לדין בציות, או שהפרקליטות עשויה להחליט לפתוח בהליך לפי שיקול דעתו.
אם חברה תגיש בקשה לאי העמדה לדין בציות, יערוך הפרקליט חקירה על מנת לקבוע האם החברה עומדת בתנאי התיקון. חקירה כזו עשויה להתבצע על ידי הפרקליט עצמו, או שהיא עשויה לחייב את ועדת הניהול של מנגנון הפיקוח וההערכה של צד שלישי מקומי למנות עורכי דין לערוך בדיקת נאותות למיזם המעורב בתיק.
אם היועץ המשפטי מחליט על פי שיקול דעתו לפתוח בהליך, יש להעניק לחברה מכתב כוונות לתיקון ציות.
2. ארגונים מבצעים התחייבויות ציות ומוציאים תוכניות ציות
אם חברה רוצה לבצע תיקון ציות, היא צריכה לתת התחייבות לתיקון ציות, לפרקליטות. לאחר מכן החברה נדרשת להגיש תוכנית תיקון ציות לפרקליטות המפרטת את אמצעי התיקון המוצעים.
3. ועדת ניהול מנגנון הפיקוח וההערכה של צד ג' בוחרת את ארגון הצד השלישי לתיק
תיקון תאימות תאגיד כרוך בתחומים מיוחדים רבים, כך שלעתים קרובות אין לרשות התובעים מיומנות מקצועית מספקת להעריך את מצבו של תיקון תאגידים. לפיכך, עורכי דין הקימו ועדה כזו לניהול מנגנון פיקוח והערכה של צד שלישי, יחד עם רשויות רגולטוריות אחרות, איגודי תעשייה, לשכות מסחר ואנשי מקצוע משפטיים ופיננסיים, לצורך שיתוף פעולה רגולטורי.
ארגון צד ג' לפיקוח והערכה הוא קבוצת עבודה ביניים שמונתה על ידי ועדת ניהול מנגנון הפיקוח וההערכה של צדדים שלישיים כדי לבדוק ולקבל את תיקון החברה המעורבת במקרה מסוים.
לארגון הצד השלישי יש את הסמכויות הבאות:
(1) לבחון את היתכנות, אפקטיביות ומקיפות של תוכנית תיקון הציות המוצעת על ידי החברה, ולהציע הצעות לתיקונים ושיפורים;
(2) לקבוע את מועד התיקון לפי נסיבות המקרה הספציפיות ואת המועד שהתחייב המפעל לביצוע; ו
(3) לבחון את מצב התיקון של המיזם.
4. שמיעה וקבלה
בתום התיקון יכולה החברה לפנות לפרקליטות לדיון כדי לקבוע האם תיקון המיזם כשיר לקבלה.
אם יתקבל תיקון המיזם, ייתן הפרקליטות חוות דעת של תובע על הקלות בעונשים המנהליים המוטלים על המיזם.
לפוסטים נוספים בנושא 'מערכת תאימות תאגידית ללא תביעה בסין', אנא לחץ כאן.
תמונה על ידי ריצ'רד לו on Unsplash
תורמים: גודונג דו 杜国栋
